思创医惠:国信证券股份拥有限公司关于公司2016年度外面部把持己我评价报告的核对意见

  原题目:思创医惠:国信证券股份拥有限公司关于公司2016年度外面部把持己我评价报告的核对意见

  国信证券股份拥有限公司关于思创医惠科技股份拥有限公司 2016年度外面部把持己我评价报告的核对意见 根据《证券发行上市保举事情办方法》、《深圳证券买进卖所创业板股票上市 规则》、《深圳证券买进卖所创业板上市公司规范运干带》、《企业外面部把持根本规 范》等拥关于法度法规和规范性文件的要寻求,国信证券股份拥有限公司(信称“国信 证券”或“保举人”)干为思创医惠科技股份拥有限公司(信称“思创医惠”或“公 司”)2016 年向特定对象匪地下发行股票的保举人,就《思创医惠科技股份拥有限 公司 2016 年度外面部把持己我评价报告》(以下信称“评价报告”)出产具核对意见 如次: 壹、保举人终止的核对工干 国信证券保举代表人经度过与公司董事、监事、初级办人员、外面部审计、注 册会计师师等人员扳谈,查阅了董事会、尽经纪办公会等会记载、外面部审计报告、 年度外面部把持的己我评价报告、监事会报告,以及各项事情和办规章制度,从 公司外面部把持环境、外面部把持制度的确立、外面部把持的实施情景等方面对其外面部 把持制度的完整顿性、靠边性及拥有效性终止了核对。 二、公司外面部把持环境 公司确立了由股东方父亲会、董事会、监事会和初级办层结合的“叁会壹层” 的公司办构造,区别行使权利机构、决策机构、监督机构和实行机构的天职, 各机构在日日的运转中权责皓白、彼此相商、彼此制衡,确保了公司的规范运干 和迷信决策,保障了股东方父亲会决定和董事会决定的顺顺手实行。董事会设置了战微 决策委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考勤政委员会,以特意机构增强大内 部把持环境确立。公司设置了外面部审计机构,附设于董事会审计委员会指带,负 责实行公司外面部把持的监督和反节,依照国度法度法规政策以及相干规则,孤立 行使审计监督职权。 己上市以后到,公司已按《公司法》、《证券法》、《企业外面部把持根本规范》以 及深圳证券买进卖所拥关于创业板上市公司的拥关于规则,创制了壹系列的外面部把持制 度,并即时增补养、修改和完备,为内把持度的实行奠定了基础。 1 叁、公司外面部把持制度的确立情景 公司创制了详细的外面部办与把持制度,涵盖了财政办、消费办、资源 铰销、产品销特价而沽、对外面投资、行政办等整顿个消费经纪经过,确保各项工干邑拥有 章却循,结合了规范的办体系。 四、公司外面部把持的实施情景 1、募集儿子资产办的实施情景 为了规范募集儿子资产的办和运用,提高资产运用效力和效更加,维养护投资者权 更加,公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳 证券买进卖所股票上市规则》及《深圳证券买进卖所创业板上市公司规范运干带》 等拥关于法度、法规和规范性文件的规则,结合公司还愿情景,创制了《募集儿子资产 办制度》(以下信称《办制度》)。根据《办制度》,公司对募集儿子资产实 行专户存放储,在银行设置募集儿子资产专户,并包同保举机构国信证券于 2010 年 5 月区别与深圳展开银行股份拥有限公司杭州滨江顶行银行(即兴更名为装置然银行杭州 滨江顶行)、中国民生银行股份拥有限公司杭州分行钱塘顶行和中国银行股份拥有限 公司杭州延装置路顶行(即兴变卦为中国银行杭州杭父亲顶行)签名了《募集儿子资产叁方 接管协议》,2012 年 9 月和 2013 年 3 月又区别与杭州结合农村商银行股份拥有 限公司珍善顶行和招商银行股份拥有限公司扬州分行营业部签名了《募集儿子资产四方 接管协议》, 2016 年 12 月 14 日与中国银行股份拥有限公司浙江节分行(以下信 称“中国银行浙江节分行”)签名了《募集儿子资产叁方接管协议》,皓白了各方的 权利和工干。叁方接管协议及四方接管协议与深圳证券买进卖所叁方接管协议范本 不存放在严重差异,公司在运用募集儿子资产时曾经严峻遵循实行。 2、信息说出办的实施情景 国信证券反节并审阅了公司2016年度颁布匹的公报文件,并核对公司向深圳证 券买进卖所上报公报情节的真实性、正确性。经核对,公司2016年度拥有效地信守了 《信息说出办制度》,信息说出工干体即兴良好,没拥有拥有应说出而不说出的事项, 也没拥有拥有突发严重信息泄露的事项。 3、对外面投资办的实施情景 2 2016年度,公司不存放在严重对外面投资情景。 4、相干买进卖及对外面担保的实施情景 2016年度,公司不存放在相干买进卖及对外面担保情景。 5、财政办制度的实施情景 保举人经度过吧嗒查会计师账册、会计师凭证、银行对账单,与董事、监事、初级管 理人员、会计师师、律师沟畅通,确认公司财政报表、财政核算真实正确的反应了公 司的经纪情景,无违规违纪即兴象突发,适宜公司创制的财政相干办制度的要寻求。 五、公司对外面部把持的己我评价 根据公司财政报告外面部把持严重缺隐的认定情景,于外面部把持评价报告基准 日,不存放在财政报告外面部把持严重缺隐,公司董事会认为,公司已依照企业外面部 把持规范体系和相干规则的要寻求在所拥有严重方面僵持了拥有效的财政报告外面部控 制。 根据公司匪财政报告外面部把持严重缺隐认定情景,于外面部把持评价报告基准 日,公司不发皓匪财政报告外面部把持严重缺隐。 己外面部把持评价报告基准日到外面部把持评价报揭收回日之间不突发影响内 部把持拥有效性评价定论的要斋。 六、保举人的核对意见 经核对,保举人认为:2016年度,公司法人办构造较为完备,即兴拥局部外面部 把持制度适宜我国拥关于法规和证券接管机关的要寻求,在所拥有严重方面僵持了与企 业事情及办相干的拥有效的外面部把持,公司的《2016年度外面部把持己我评价报告》 公允地反应了公司2016年度外面部把持制度确立、实行的情景。 (以下无注释) 3 (本页无注释,为《国信证券股份拥有限公司关于思创医惠科技股份拥有限公司 2016 年度外面部把持己我评价报告的核对意见》之签名盖印页) 保举代表人: _______________ _______________ 楼 瑜 王 颖 国信证券股份拥有限公司 2017 年 3 月 29 日 4

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